企业如何进行可转债的网下申购

可转债也叫可转换公司债券，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券，属于一种新型投资方式，企业可通过可转债的网下申购参与此项投资。以下介绍企业参与可转债网下申购的具体操作流程。
步骤一、企业开立证券账户，企业设立证券账户后才可以网下申购可转债，开立证券账户需要提供企业的基本证件、公章及相关说明文件，不同的证券公司有一定的差别，具体以开立证券账户的证券公司规定为准；
步骤二、下载可转债公司的发行公告，并按要求进行操作和资料上传，流程如下：
1、在联席保荐机构（联席主承销商）官方网站注册登录，下载《网下申购表》EXCEL电子版，填写相关内容并盖相关印章。如下图所示：

2、上传有效企业法人营业执照（副本）复印件或其他有效的法人资格证明文件复印件；
3、上传深交所或上交所证券账户卡复印件或开户证明文件的复印件。例如：中国证券登记结算有限公司证券账户开户办理确认单，如下图所示：

4、上传《网下投资者申购承诺函》，在联席保荐机构（联席主承销商）官方网站下载，如下图所示：

5、上传可证明企业资产规模或资金规模的证明文件的复印件，一般指企业最近一期或近一年度的的财务报表，部分证券公司可能需企业提供经过审计的财务报告；
以上所有上传的文件及复印件都需加盖公章，时间一般为申购日前一个交易日（T-1）的17：00点前。

步骤三、打款申购保证金50万元，并备注投资者深交或上交所证券账户的账号，需要在（T-1）日的17:00点前转款至债券发行公告中要求的银行账户中。如下图所示：

步骤四、查询企业网下申购是否成功。有两种查询方式:方式一企业登录联席保荐机构（联席主承销商）官方网站查询；方式二手机短信形式通知。如下图所示：

步骤五、查询中签金额。企业可转债的网下申购成功，申购中签结果一般在T+1日进行公告，企业可查询中签金额。
通过以上五个步骤，企业网下申购可转债操作成功。
企业在进行网下申购可转债操作时还应需注意以下几点：
1、确保所有材料的准确性，否则网下申购失败；
2、企业填写《网下申购表》“申购金额”不能超过企业提供的资产规模或资金规模的证明文件，否则网下申购失败；
3、企业打款申购保证金50万元，需备注投资者深交或上交所证券账户的账号，否则网下申购失败；
4、网下申购失败，意味着申购保证金50万元需要一周后退还公司对公账户。

编辑人：陈 航 陈桂芳 彭银莲

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